Уведомление о приобретении акций. Уведомление о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций. I. Сведения о владельце обыкновенных акций
В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 01.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности» приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, свыше одного процента акций кредитной организации требуют уведомления Банка России.
Уведомление должно быть составлено по форме приложения 2 к Инструкции Банка России от 02.04.2010 года N 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» и направлено в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Санкт-Петербургу в течение тридцати календарных дней с момента приобретения.
Если участнику (группе участников) кредитной организации принадлежит свыше одного процента акций кредитной организации (лицу передано в доверительное управление свыше одного процента акций (долей) кредитной организации), Банк России должен быть уведомлен о любом последующем приобретении акций той же кредитной организации.
По совокупности нескольких сделок, совершенных инвестором за период, возможно направление одного уведомления с соблюдением сроков, установленных пунктом 5.2. Инструкции Банка России от 02.04.2010 года N 135-И — в течение тридцати календарных дней с момента совершения каждой сделки за соответствующий период. В уведомлении должна быть раскрыта полная информация по каждой сделке за период, в том числе о дате их совершения.
Уведомление направляется приобретателем (одним из приобретателей, входящих в группу лиц приобретателей), доверительным управляющим либо уполномоченным лицом. Полномочия уполномоченного лица должны быть оформлены в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами. Подпись уполномоченного лица акционера — юридического лица должна быть скреплена печатью.
В соответствии с главой 29 Инструкции Банка России от 02.04.2010 года N 135-И в документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (если последнее имеется), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
О направлении уведомления владельца о приобретении или изменении доли принадлежащих ему обыкновенных акций
Утратил силу на основании
письма ФСФР России от 19 июля 2012 года N 12-ДП-03/32110
____________________________________________________________________
В связи с многочисленными обращениями участников рынка ценных бумаг ФСФР России разъясняет следующее.
Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владелец обыкновенных акций не позднее чем через пять дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций.
В случае, если приобретение или изменение указанной доли произошло в результате размещения дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей информации осуществляется не позднее чем через пять дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.
Владелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию с указанием имени или наименования владельца, наименования эмитента, государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - уведомление).
Для направления уведомления ФСФР России рекомендует использовать форму, прилагаемую к настоящему письму.
Уведомления, касающиеся приобретения или изменения доли обыкновенных акций акционерных обществ, включенных в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 13.07.2005 N 05-24/пз-н (далее - Список), направляются в ФСФР России.
Уведомления, касающиеся приобретения или изменения доли обыкновенных акций акционерных обществ, не включенных в Список, направляются в территориальные органы ФСФР России. При этом такие уведомления направляются в территориальные органы ФСФР России, осуществляющие свою деятельность на территориях, являющихся местом нахождения акционерных обществ, о приобретении или изменении доли обыкновенных акций которых направляются уведомления. Разграничение территорий, на которых осуществляют свою деятельность территориальные органы ФСФР России, установлено приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам" .
Вместе с тем в случае, если владельцем обыкновенных акций является акционерное общество, которое в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг , утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, раскрытие информации о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих такому акционерному обществу обыкновенных акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций, осуществляется в соответствии с подпунктом "р" пункта 8.6.1 Положения в форме сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества. Направление иных уведомлений в этом случае не требуется.
Руководитель
В.Д.Миловидов
Приложение. Форма уведомления о приобретении владельцем (изменении доли принадлежащих владельцу) обыкновенных акций
Наименование регистрирующего органа |
||||||||||
Уведомление о приобретении владельцем (изменении доли принадлежащих владельцу) обыкновенных акций
I. Сведения о владельце обыкновенных акций |
||
ОГРН (если имеется) | ||
ИНН (если имеется) | ||
II. Вид уведомления |
||
Уведомление о приобретении 5 и более процентов обыкновенных акций | ||
Уведомление об изменении, в результате которого доля принадлежащих владельцу обыкновенных акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов | ||
III. Сведения об эмитенте обыкновенных акций |
||
Полное фирменное наименование | ||
Сокращенное фирменное наименование (если имеется) | ||
Место нахождения | ||
Адрес для направления почтовой корреспонденции | ||
IV. Сведения об обыкновенных акциях |
||
Государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций | ||
Количество обыкновенных акций, принадлежавших владельцу до направления уведомления (штук / процентов) | ||
_______________ |
||
Количество принадлежащих владельцу обыкновенных акций (штук / процентов) | ||
_______________ |
||
Дата внесения приходной записи по лицевому счету (счету депо), а в случае, если приобретение или изменение доли обыкновенных акций произошло в результате размещения дополнительных эмиссионных ценных бумаг, - дата когда владелец узнал о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций (представлении уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций) | ||
V. Сведения о лице, направляющем уведомление от имени владельца обыкновенных акций |
||
_______________ |
||
Полное наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя, отчество (для физических лиц) | ||
Сокращенное наименование (если имеется) | ||
Место нахождения (для юридических лиц), место регистрации или место жительства (для физических лиц) | ||
ОГРН (если имеется) | ||
ИНН (если имеется) | ||
Название и реквизиты документа, на основании, которого лицо уполномочено направлять уведомление от имени владельца обыкновенных акций |
Наименование должности лица, | ||
подписавшего уведомление | И.О. Фамилия |
|
(подпись) | ||
(для юридических лиц) |
Электронный текст документа
подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по.
В связи с многочисленными обращениями участников рынка ценных бумаг ФСФР России разъясняет следующее.
Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владелец обыкновенных акций не позднее чем через пять дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций.
В случае, если приобретение или изменение указанной доли произошло в результате размещения дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей информации осуществляется не позднее чем через пять дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.
Владелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию с указанием имени или наименования владельца, наименования эмитента, государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - уведомление).
Уведомления, касающиеся приобретения или изменения доли обыкновенных акций акционерных обществ, включенных в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 13.07.2005 N 05-24/пз-н (далее - Список), направляются в ФСФР России.
Уведомления, касающиеся приобретения или изменения доли обыкновенных акций акционерных обществ, не включенных в Список, направляются в территориальные органы ФСФР России. При этом такие уведомления направляются в территориальные органы ФСФР России, осуществляющие свою деятельность на территориях, являющихся местом нахождения акционерных обществ, о приобретении или изменении доли обыкновенных акций которых направляются уведомления. Разграничение территорий, на которых осуществляют свою деятельность территориальные органы ФСФР России, установлено приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам».
Вместе с тем в случае, если владельцем обыкновенных акций является акционерное общество, которое в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, раскрытие информации о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих такому акционерному обществу обыкновенных акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций, осуществляется в соответствии с подпунктом «р» пункта 8.6.1 Положения в форме сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества. Направление иных уведомлений в этом случае не требуется.
Приложение: на 2 л. в 1 экз.
Приложение
к письму Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 18 марта 2008 г. N 08-ВМ-03/4874
Форма уведомления о приобретении владельцем (изменении доли принадлежащих владельцу) обыкновенных акций Наименование регистрирующего органа Исх._______________________ от “____”_____________20__г. УВЕДОМЛЕНИЕ о приобретении владельцем (изменении доли принадлежащих владельцу) обыкновенных акций
I. Сведения о владельце обыкновенных акций | ||
---|---|---|
1.1. | ||
1.2. | ||
1.3. | ||
1.4. | ОГРН (если имеется) | |
1.5. | ИНН (если имеется) | |
II. Вид уведомления | ||
2.1. | Уведомление о приобретении 5 и более процентов обыкновенных акций | |
2.2. | Уведомление об изменении, в результате которого доля принадлежащих владельцу обыкновенных акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов | |
III. Сведения об эмитенте обыкновенных акций | ||
3.1. | Полное фирменное наименование | |
3.2. | Сокращенное фирменное наименование (если имеется) | |
3.3. | Место нахождения | |
3.4. | ОГРН | |
3.5. | ИНН | |
3.6. | Адрес для направления почтовой корреспонденции | |
IV. Сведения об обыкновенных акциях | ||
4.1. | Государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций | |
4.2. | Количество обыкновенных акций, принадлежавших владельцу до направления уведомления (штук/процентов)* | / |
4.3. | Количество принадлежащих владельцу обыкновенных акций (штук/процентов)* | / |
4.4. | Дата внесения приходной записи по лицевому счету (счету депо), а в случае, если приобретение или изменение доли обыкновенных акций произошло в результате размещения дополнительных эмиссионных ценных бумаг, - дата когда владелец узнал о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций (представлении уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных акций) | |
V. Сведения о лице, направляющем уведомление от имени владельца обыкновенных акций** | ||
5.1. | Полное наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя, отчество (для физических лиц) | |
5.2. | Сокращенное наименование (если имеется) | |
5.3. | Место нахождения (для юридических лиц), место регистрации или место жительства (для физических лиц) | |
5.4. | ОГРН (если имеется) | |
5.5. | ИНН (если имеется) | |
5.6. | Название и реквизиты документа, на основании, которого лицо уполномочено направлять уведомление от имени владельца обыкновенных акций | |
Наименование должности лица, подписавшего уведомление __________________ И.О. Фамилия (подпись) М.П. (для юридических лиц) |
______________________________
* Указывается в процентах от общего количества размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций с точностью не менее двух знаков после запятой.
** Заполняется в случае, если уведомление направляется от имени владельца обыкновенных акций уполномоченным им лицом.
Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 марта 2008 г. N 08-ВМ-03/4874 “О направлении уведомления владельца о приобретении или изменении доли принадлежащих ему обыкновенных акций”